岗位简介

部门：法律合规部

工作地点：上海

主要职责

1、完善反洗钱相关制度，健全反洗钱管理体系;

2、开展对业务部门和分支机构的反洗钱检查，并对检查中发现的问题督办整改。开展反洗钱审查、材料审核、咨询反馈等日常管理工作;

3、开展对业务部门和分支机构反洗钱监测，审核涉嫌洗钱的交易事项，执行监测信息报送工作;

4、执行可疑交易识别、反洗钱相关数据的采集、数据报送、监管信息报送报告工作;

5、协调各部门、分支机构开展反洗钱工作。对业务部门和分支机构反洗钱专员进行工作指导和监督;

6、开展反洗钱培训宣传、检查提示、考核评估等工作，组织完成公司反洗钱领导小组交办的事务性工作;

7、配合执法机关对涉嫌洗钱活动进行的调查工作;

8、完成公司或部门安排的其他工作。

任职要求

1、硕士研究生及以上学历，经济、金融、财会、法律类相关专业;

2、具有法律职业资格者优先，熟悉反洗钱相关法律法规、监管规定，具备相关的合规、法律专业知识，能够熟练使用各类办公软件;

3、具有证券从业资格，有3年及以上证券公司工作经验，其中1年以上证券公司反洗钱管理工作经验;

4、具备较强的专业能力，能独立开展反洗钱工作，拥有对业务洗钱风险的分析和判断能力;

5、具备良好的沟通协调能力，工作认真负责，有良好的职业操守和敬业精神。

特别优秀者可放宽上述条件。

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